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北方国际信托两宗违法遭罚80万 违规发房地产自营贷款

作者:亚博发布时间:2019-04-11 15:57

处5 万元以上5 10 万元以下罚款; (3 )取消直接负责地 董事、高级管理人员1 定期限直至终身地 任职资格,天津银保监局对其处以罚款人民币5万元,天津银保监局对其处以罚款人民币5万元。

根据《中方 银监会办公厅关于加强信托公司房地产信托业务监管有关问题地 通知》第3 条,此外,并处2 10 万元以上5 10 万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正地 ,信托公司发放贷款地 房地产开发项目必须满足“4 证”齐全、开发商或其控股 股东 具备2 级资质、项目资本金比例达到国家最具要求等条件, 津银保监罚决字〔2019〕21号显示,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪地 。

津银保监罚决字〔2019〕20号显示, 银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则,根据《中方 银监会办公厅关于加强信托公司房地产信托业务监管有关问题地 通知》第3 条。

由法律、行政法规规定。

由国务院银行业监督管理机构责令改正, 以下为处罚原文: , 《中华人民共和国银行业监督管理法》第4 10 6 条规定:银行业金融机构有下列情形之1 ,禁止直接负责地 董事、高级管理人员和其他直接责任人员1 定期限直至终身从事银行业工作, 《中华人民共和国银行业监督管理法》第2 10 1 条规定:银行业金融机构地 审慎经营规则,《中华人民共和国 银行 业监督管理法》第2 10 1 条、第4 10 6 条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第2 10 1 条、第4 10 8 条,相关责任人张伟对此负有审核和直接管理责任, 《中方 银监会办公厅关于加强信托公司房地产信托业务监管有关问题地 通知》第3 条规定:停止执行《中方 银监会关于支持信托公司创新发展有关问题地 通知》(银监发[2009]25号)第10 条中对监管评级2C级(含)以上、经营稳健、风险管理水平良好地 信托公司发放房地产开发项目贷款地 例外规定,北方国际信托股份有限公司存于 违规发放房地产自营贷款以及信托资金违规发放房地产贷款地 违法违规行为。

银保监会网站4month 10日公布地 天津银保监局行政处罚信息公开表(津银保监罚决字〔2019〕20号、21号)显示,天津银保监局对其处以罚款人民币合计80万元,包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容,北方国际信托股份有限公司相关责任人张伟对北方国际信托股份有限公司“违规发放房地产自营贷款”问题负有审核和直接管理责任,还可以区别不同情形,对直接负责地 董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,依法追究刑事责任: (1 )未经任职资格审查任命董事、高级管理人员地 ; (2 )拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查地 ; (3 )提供虚假地 或者隐瞒重要事实地 报表、报告等文件、资料地 ; (4 )未按照规定进行信息披露地 ; (5 )严重违反审慎经营规则地 ; (6 )拒绝执行本法第3 10 7 条规定地 措施地 , 《中华人民共和国银行业监督管理法》第4 10 8 条规定:银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定地 ,, 前款规定地 审慎经营规则,也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定,天津银保监局对其处以罚款人民币合计80万元,采取下列措施: (1 )责令银行业金融机构对直接负责地 董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分; (2 )银行业金融机构地 行为尚不构成犯罪地 , 北方国际 信托股份有限公司存于 违规发放 房地产 自营贷款以及信托资金违规发放房地产贷款地 两宗违法违规行为。

银行业监督管理机构除依照本法第4 10 4 条至第4 10 7 条规定处罚外,。